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有轉機!飽受爭議的ASIC外匯監管新規松口了,已撤銷部分要求

2019-4-19 18:49 來源:市商網 瀏覽數:3967 發布者: admin
  【市商網2019年4月19日訊】  相對于此前澳洲證券投資委員會(ASIC)對授權的經紀商采取的最新監管措施,近來一些經紀商開始向ASIC提出抵制,目前事件已經有了最新進展,據悉,近日ASIC已經向經紀商發出了澄清 ...
  【市商網2019年4月19日訊】

  相對于此前澳洲證券投資委員會(ASIC)對授權的經紀商采取的最新監管措施,近來一些經紀商開始向ASIC提出抵制,目前事件已經有了最新進展,據悉,近日ASIC已經向經紀商發出了澄清信,該監管機構撤回了部分之前受到爭議的澳洲法規的闡述,但仍就此事尋求更多的解釋。

  消息稱,ASIC目前已經就4月12日發布的激怒外匯行業的相關法規消息進行重新評估,目前ASIC修改了具體的時間表,以及一系列經紀商需要遵守的ASIC最新法規履行的規定。“確保遵守相關管轄區內的法規并作為AFS執照持有者履行他們在澳洲的司法義務是持有執照者的終極責任。”ASIC的新聲明中寫道。

  不過盡管如此,也不意味著ASIC就全盤否定了此前提出的新規,根據修改后的時間表和對經紀商的建議,經紀商仍需向監管機構提供部分信息。經紀商將需要就在他們所屬管轄區的合法性尋求法律建議。這包括公司招攬客戶的方式。

  ASIC強調,如果經紀商提供服務和招攬客戶的方法不符合他們所在管轄區的要求,就需要立即停止。不過關閉客戶頭寸的條款被延遲至6月30日。這一延遲為澳洲經紀商尋求法律建議和判斷關閉客戶頭寸的障礙提供了合理的時間。盡管延期為澳洲經紀商提供了喘息之機,但企業仍被要求在5月10日前為ASIC提供他們的行動計劃。根據最近澳洲監管機構的數據要求,企業被要求在7月8日前提供不同地區零售和機構客戶的數量。

  經紀商們還需要在2019年7月1日前上報每個經營地區內所持有的客戶資金總量。值得注意的是,監管機構將機構客戶也加入到這一要求清單中。最后,ASIC表示正與中國和其他地區監管機構密切合作,以確保經紀商的合規。

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