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澳大利亞ASIC:外匯和差價合約報告變更將于7月生效

2019-6-3 17:43 來源:市商網 瀏覽數:2828 發布者: admin
  【市商網2019年6月3日訊】  澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)上周五(5月31日)公布了其2018年7月至12月期間的市場誠信報告,其中提醒公司他們需要為即將到來的幾種衍生產品的報告變更做好準備。  在報告中 ...
  【市商網2019年6月3日訊】

  澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)上周五(5月31日)公布了其2018年7月至12月期間的市場誠信報告,其中提醒公司他們需要為即將到來的幾種衍生產品的報告變更做好準備。

  在報告中,監管機構已經概述了實施“公平,強大和高效的金融體系”愿景的步驟。澳大利亞監管機構計劃實現這一目標的方法之一是改變差價合約的報告標準(CFDs) ,保證金外匯(外匯)和股票場外交易(OTC)衍生品交易。

  具體而言,ASIC將要求使用“生命周期”方法而不是結束日期方法將這些交易報告給衍生交易存儲庫。這一新的報告標準將從2019年7月1日起生效。

  然而,正如聯合首席執行官Traction Fintech的Quinn Perrott所強調的那樣:“生命周期報告要求您報告在前一個工作日發生的場外衍生品的進入,退出以及任何修改。”

  雖然當前的衍生交易規則允許報告實體選擇快照或生命周期報告方法,但ASIC有權將某些衍生產品確定為“排除的衍生產品”以使用快照報告,在這種情況下它已經這樣做了。

  但是,澳大利亞監管機構只有在決心促進金融穩定,支持發現和防止市場濫用或提高有關當局可獲得的信息透明度時才能做出這種改變。

  Perrott補充道:“ASIC認為這些變化將有助于監控市場不端行為以及防止這些產品中的市場濫用。”

  ASIC還在報告中概述了它加強了對金融市場頂級參與者的監督,以便更好地了解他們的行為,文化和商業模式。

  報告表示,實現行為改變是我們工作的重要部分。通過改變行為,我們可能能夠避免未來的風險行為和違規行為,并防止投資者在發生損失之前。

  在過去的幾個月里,澳大利亞監管機構的謠言越來越多,可能會跟隨歐洲證券和市場管理局(ESMA)的腳步,并實施產品干預措施。

  歐盟(EU)經紀人的貧窮文化在很大程度上被認為是ESMA實施其限制的主要原因之一,旨在規范一個充斥著不良行為的市場。在報告中,ASIC強調分析企業的文化和行為是其首要任務之一。

  今年4月,當澳大利亞議會通過產品干預法賦予監管機構與ESMA相同的權力時,ASIC向這條潛在路線邁進了一步,然而,該修正案正在等待所謂的皇家同意程序。
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