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美國全國期貨協會NFA禁止Fortress幫助外匯交易者規避法規

2019-9-23 17:39 來源:市商網 瀏覽數:3503 發布者: admin
  【市商網2019年9月23日訊】  Fortress Capital,Inc的前唯一負責人George Ashkar同意五年內不向美國國家期貨協會申請準會員資格或主要身份,以解決NFA提出的行政指控。  Fortress也被禁止在同一時期,是前NF ...
  【市商網2019年9月23日訊】

  Fortress Capital,Inc的前唯一負責人George Ashkar同意五年內不向美國國家期貨協會申請準會員資格或主要身份,以解決NFA提出的行政指控。

  Fortress也被禁止在同一時期,是前NFA成員,擔任介紹經紀人,商品交易顧問和外匯公司。該禁令是在NFA聽證小組和監管機構商業行為委員會提起的投訴之后進行的。

  這些違規行為包括未能記錄資產和負債,重復提交不準確的財務報表以及使用誤導性的促銷材料。此外,Fortress未能維持最低調整后的凈資本,即使該公司能夠識別并制止這種濫用行為。

  在NFA告知Fortress資金短缺之后,經紀人獲得了注資,使其超出了其凈資金需求。但是,該公司直到2014年2月才向NFA報告這筆資金短缺情況。

  Fortress自2010年以來一直是NFA成員。除了其期貨和外匯業務,該公司還通過其附屬實體開展了許多其他活動。

  NFA對Fortress運營的調查發現了幾個缺陷,包括代表一些投資者進行交易而未獲得所需的書面授權。去年,NFA引入了新的修正案,要求外匯經紀人成員提供更多的貿易信息披露和特定于公司的信息,其中包括傭金和任何其他費用。

  總部位于芝加哥的監管機構負責監管美國期貨業,該機構還概述了其他缺陷,包括不完整的KYC程序和客戶征詢失誤。

  更有趣的是,NFA還發現了宣傳材料,該宣傳材料已發布到Fortress另一個名為“ Fortress Capital Trading Academy”的網站,可通過其主要網站上的鏈接進行訪問。交易學院網站上有一個Fortress提供的外匯教育計劃,費用為1,245美元

  該網站包含由前高管約瑟夫·吉萊特(Joseph Gelet)制作的視頻和文章,約瑟夫·吉萊特于2013年1月至2017年5月在Fortress工作。華爾街的許多專業人士和國際投資者都了解外匯的細微差別。”

  但是,NFA表示,Fortress無法為其中任何一項超級資格提供任何支持。交易學院網站上還包含詳細的說明,建議客戶如何通過以朋友的名義在外國司法管轄區開立帳戶并愿意向他支付一定比例的投資利潤來避免遵守美國法規。
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