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上海期貨交易所關于2019年10月查處違法違規行為情況的公告

2019-11-19 18:25 來源:市商網 瀏覽數:1036 發布者: admin 來自: 上海期貨交易所
  【市商網2019年11月19日訊】  關于2019年10月查處違法違規行為情況的公告  〔2019〕107號  為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,我所根據有關法規持續對 ...
  【市商網2019年11月19日訊】  

  關于2019年10月查處違法違規行為情況的公告
  〔2019〕107號

  為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,我所根據有關法規持續對違法違規行為進行查處。10月份查處情況如下:

  異常交易行為管理方面,處理異常交易行為64起。其中,自成交超限19起,頻繁報撤單超限42起,大額報撤單超限3起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示70次,將8名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報9次。

  實際控制關系賬戶認定與協查方面,10月份對64組148個客戶進行實際控制關系認定, 對18組48個客戶進行實際控制關系的協查。

  疑似違規交易處理方面,10月份對15起疑似違規交易行為進行排查,交易所對其中3起涉嫌對敲轉移資金的違規行為進行立案調查,其余12起疑似違規交易行為11起經排查未涉及違規交易,均已對相關客戶進行合規警示教育,1起仍在排查中。10月份,對6家會員和6名客戶進行了談話提醒。

  特此公告。

  上海期貨交易所
  2019年11月19日
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