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《安徽省交易場所監督管理暫行辦法》新發布會

2019-11-21 15:16 來源:市商網 瀏覽數:986 發布者: admin 來自: 安徽省地方金融監管局
  【市商網2019年11月21日訊】  發布人:省地方金融監管管局局長 何昌順  (2019年11月20日)  各位記者朋友,大家好。首先,非常感謝新聞界的各位朋友及社會各界長期以來對全省金融工作的關心和支持。近期 ...
  【市商網2019年11月21日訊】  

  發布人:省地方金融監管管局局長 何昌順

  (2019年11月20日)

  各位記者朋友,大家好。首先,非常感謝新聞界的各位朋友及社會各界長期以來對全省金融工作的關心和支持。近期,省政府辦公廳印發了《安徽省交易場所監督管理暫行辦法》(皖政辦〔2019〕25號,以下簡稱“《辦法》”),為做好《辦法》的貫徹施行,現將有關情況通報如下。

  一、起草背景及過程

  (一)起草的背景

  2017年2月,清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室(以下簡稱“清整聯辦”)印發《清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議紀要》(清整聯辦〔2017〕30號),要求省級人民政府盡快出臺交易場所監管辦法。之后,國家清整聯辦印發《關于做好清理整頓各類交易場所“回頭看”前期階段有關工作的通知》(清整聯辦〔2017〕31號),重申要求省級人民政府評估現有交易場所監管制度,完善出臺交易場所監管辦法。

  (二)起草的過程

  遵照國家部署要求,省地方金融監管局會同省有關部門啟動我省交易場所監管辦法研究制定工作。在結合我省實際,借鑒其他省份經驗做法的基礎上,形成了《辦法(初稿)》。在此基礎上,去年6月以來,省地方金融監管局會同省清理整頓各類交易場所聯席會議(以下簡稱“省聯席會議”)成員單位,通過調研和召開座談會,多次研究討論,形成了《辦法(征求意見稿)》。后續征求了各市政府、省聯席會議成員單位、金融專家的意見,并通過我局門戶網站向社會公眾公開征求意見,在廣泛收集意見的基礎上,進行了修改完善。2019年7月,報經省政府常務會議審議通過。

  二、把握的基本要求

  目前,關于交易場所監督管理尚未出臺全國性法律法規。在起草我省《辦法》時,主要依據把握以下基本要求:

  (一)嚴格遵守國家相關政策規定

  主要依據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)和《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)要求。國發〔2011〕38號文對各類交易場所的交易方式、交易頻率和權益持有人數量等提出了底線要求,并明確地方政府負責日常監管;國辦發〔2012〕37號文要求省級人民政府審慎批設交易場所。自2017年清理整頓各類交易場所“回頭看”行動開展以來,國家清整聯辦印發了一系列通知,要求省級人民政府要推動交易場所按類別有序整合,原則上一個類別一家;整合工作未完成的,原則上不得新設交易場所;三年攻堅戰期間卻有必要新設交易場所的,省級人民政府應事先書面征求聯席會議意見。

  (二)參考借鑒兄弟省市已出臺的監管辦法

  《辦法》在交易場所的準入資格、申請條件、監管要求等方面,參考借鑒了全國已經出臺的省級交易場所監管辦法。

  三、主要內容和關鍵環節監管規程設置

  《辦法》共6章38條。第一章:總則。主要包括適用范圍、交易場所的監管部門及職責分工、對交易場所的原則性要求等。第二章:交易場所的設立、變更和終止。主要包括交易場所設立、變更和終止的條件和程序。第三章:內控及經營管理。主要包括交易場所應遵守的規定、交易規則和制度的制定、重大信息報送要求等。第四章:投資者保護。主要包括建立合格投資者制度,對資金存管和信息披露等方面的監管要求等。第五章:監督管理。主要包括監管部門職責分工、監管措施、行業自律等。第六章:附則。主要包括制定實施細則以及生效時間等。

  《辦法》總結了近年來我省交易場所清理整頓工作實踐,突出風險防控導向,重點強化四個關鍵環節監管規程設置:一是嚴把交易場所準入關。明確設立條件,并明確設立交易場所由省政府批準。未經省政府審批(國家批準設立的除外),任何單位或個人均不得設立交易場所,組織開展或變相組織開展交易活動。二是嚴把投資者準入關。建立投資者適當性制度,規定自然人投資者必須擁有50萬元以上的合規金融資產。三是嚴把資金監管關。通過制度安排和技術手段,看緊看好投資者的“錢袋子”。四是嚴把監管落實關。完善交易場所的風險管理與內部控制,嚴格信息報送和披露制度,強化設區市政府和省相關行業主管部門的監管職責,嚴厲查處違法違規行為。

  各位新聞界的朋友,隨著《辦法》的深入貫徹施行,必將在促進各類交易場所規范經營、投資者合法權益保護、防控各類交易場所風險方面產生積極作用。我們將積極組織開展《辦法》的宣傳,通過網站、媒體、微博微信等途徑發布《辦法》。也希望廣大新聞界朋友,充分發揮新聞媒體的作用和優勢,幫助我們加大宣傳力度,共同促進我省各類交易場所規范健康發展,守住風險底線,助力現代化五大發展美好安徽建設。

  謝謝大家!
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